ВВЕДЕНИЕ

Уже в наименовании ст. 169 УК РФ законодатель вносит новшества. Так, с вводом в название фразы "иной деятельности" значительно расширяется сфера применения данного закона. С 1 июля 2002 г. ответственность наступает не только за воспрепятствование законной предпринимательской, но и "иной" деятельности.

Под "иной деятельностью" понимается не только предпринимательская, но и всякая другая деятельность общественных, религиозных, кооперативных и других организаций, причем не обязательно имеющих своей главной и экономической целью извлечение прибыли.

Новизной обладает и использование в ч. 1 ст. 169 УК РФ таких фраз, как "государственная" регистрация "юридического лица", и слова "незаконное" ограничение. Следует подчеркнуть, что эти слова напрашивались в текст ч. 1 ст. 169 УК РФ давно: регистрация субъекта хозяйственной деятельности как участника гражданского оборота осуществлялась только государством Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ О государственной регистрации юридических лиц. (ред. от 23.12.2003) // Российская газета. N 153-154. 10.08.2001.

; указанная госрегистрация производилась не только индивидуальных предпринимателей и коммерческих организаций, но и других юридических лиц; ограничение прав и интересов юридических лиц могло быть только незаконным. Поэтому выделение указанных фраз в тексте ч. 1 ст. 169 УК РФ - шаг по совершенствованию уголовного законодательства, базирующегося на нормах гражданского права.

УМЫШЛЕННОЕ ПОСЯГАТЕЛЬСТВО НА СВОБОДУ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ И ИНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ И ИНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Анализируемое преступление - воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности посягает на свободу предпринимательской и иной деятельности, закрепленную в ст. 8 и 34 Конституции РФ. Конструируя ст. 169 УК РФ, законодатель стремился, на мой взгляд, с одной стороны, создать дополнительные гарантии деятельности государства в сфере правового регулирования в экономике, а с другой стороны, защитить конституционные права лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную деятельность, как хозяйствующих субъектов и как полноправных участников гражданского оборота, - и этим способствовать стабильности национальной экономики.

В названии ст. 169 УК РФ заложено словосочетание "предпринимательская и иная деятельность", что устраняет недочеты этой статьи. Предпринимательская деятельность - самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке (ст. 2 ГК РФ).

Субъектом предпринимательства могут быть как организации, так и граждане. Последние вправе заниматься такой деятельностью за счет своего труда, без создания в этих целях организации. Гражданин признается лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, с момента регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

Предпринимательской деятельностью, как известно, помимо граждан, индивидуальных частных предпринимателей (ИЧП), с образованием юридического лица или без такового, могут заниматься и юридические лица, причем как коммерческого, так и некоммерческого характера (ст. 50 ГК РФ).

Данная статья предусматривает наказание, в случае:

1. Неправомерного отказа в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица, либо уклонение от их регистрации.

Регистрация индивидуального предпринимателя и юридического лица регулируется Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ (ред. от 31.01.2016) «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (далее ФЗ). Указанный нормативный акт определяет общие положения данной процедуры, в том числе:

— срок, который не должен превышать пять рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган;

— место регистрации. Для юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа — иного органа или лица, уполномоченных выступать от имени юридического лица в силу закона, иного правового акта или учредительного документа. А индивидуального предпринимателя- по месту его жительства.

— требования к оформлению документов ст. 9 ФЗ. Приказ ФНС России от 09.06.2014 N ММВ-7-14/316@ «Об утверждении формы заявления о внесении сведений о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц, требований к его оформлению, а также формы и содержания документа, подтверждающего факт внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц на основании такого заявления»

— форма заявления, уведомления или сообщения о государственной регистрации ст.9 ФЗ. Приказ ФНС от 25 января 2012 г. №ММВ-7-6/25@

— физические лица, которые могут быть заявителями при регистрации юридического лица и индивидуального предпринимателя ст.9 ФЗ.

— обязательность расписки, выдаваемой регистрирующим органом при подаче документов на регистрацию.

Необходимо отметить, что согласно п. 4. Ст.9 ФЗ регистрирующий орган не вправе требовать представление других документов кроме документов, установленных Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ. А также, что проверка достоверности сведений, включаемых или включенных в единый государственный реестр юридических лиц, проводится регистрирующим органом в случае возникновения обоснованных сомнений в их достоверности по правилам, предусмотренным Письмо ФНС России от 11.01.2016 N ГД-4-14/52 «О некоторых вопросах, связанных с применением Федеральных законов от 30 марта 2015 года N 67-ФЗ, от 29 июня 2015 года N 209-ФЗ и от 29 декабря 2015 года N 391-ФЗ».

Согласно ст.10 ФЗ для отдельных видов юридических лиц, федеральными законами могут быть предусмотрены специальный порядок регистрации.

1. Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности либо уклонение от его выдачи.

Статья 1 федерального закона от 04.05.2011 N 99-ФЗ (ред. от 13.07.2015, с изм. от 30.12.2015) «О лицензировании отдельных видов деятельности» (с изм. и доп., вступ. в силу с 10.01.2016)(далее ФЗ) определяет сферу его применения. Согласно п.2 ст.1 ФЗ для определенных видов деятельности существуют специальные Федеральные законы. Например: производств о и оборот этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, деятельность кредитных организаций, страхования деятельность и т.д.

Данный ФЗ также определяет общие положения по предоставлению лицензии, а именно:

— перечень видов деятельности подлежащих лицензированию ст. 12 ФЗ;

— порядок предоставления заявления и пакета документов, который формируется уже в зависимости от определенного вида деятельности ст.13 ФЗ. Закон устанавливает, что лицензирующий орган не вправе требовать от соискателя лицензии указывать в заявлении о предоставлении лицензии сведения, и представлять документы, не предусмотренные ст. 13 ФЗ

— проведение внеплановой проверки, без согласования с органом прокуратуры, после подачи заявления и пакета документов в отношении соискателя лицензии или лицензиата, в случае переоформления лицензии. Данная проверка проводиться согласно Федерального закона от 26 декабря 2008 года N 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».

— срок проверки предоставленных документов, на полноту и достоверность, который не должен превышать 45 рабочих дней.

— основания отказа, такие как: наличие в представленных соискателем лицензии заявлении и (или) прилагаемых к нему документах недостоверной или искаженной информации; установленное в ходе проверки несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям.

— Срок вручения или направления лицензии после подписания и регистрации в течение трех рабочих дней.

1. Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы, а равно незаконное ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Конституция РФ в ст.8 гарантирует свободу экономической деятельности, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержку конкуренции. Также в ст. 34 Конституции РФ, устанавливает, что каждый имеет право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности. В этой сфере Гражданский кодекс РФ в статье 1 ГК РФ признает равенства участников гражданско-правовых отношений, неприкосновенности собственности, свободы договора, недопустимости произвольного вмешательства кого-либо в частные дела, необходимости беспрепятственного осуществления гражданских прав, обеспечения восстановления нарушенных прав, их судебной защиты.

Вмешательство в предпринимательскую деятельность, а равно ограничение прав и законных интересов ее субъектов, может выражаться в установлении должностным лицом определенных требований, не основанных на Законе, или при этом в вымогательстве денежных средств, дабы избежать этих не законных требований.

Те гарантии, которые предоставлены Конституцией РФ могут быть ограничены только федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативно-правовыми актами органов государственной власти.

В соответствии с этим, если Вам отказывают в регистрации в качестве индивидуального предпринимателя или юридического лица, а также в выдаче лицензии или иным образом препятствуют Вашей законной предпринимательской деятельности, необходимо соблюдать определенные правила:

Во-первых, субъектом преступления является только должностное лицо, т.е., согласно примечанию к ст. 285 УК лицо, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные , административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, государственных компаниях, государственных и муниципальных унитарных предприятиях, акционерных обществах, контрольный пакет акций которых принадлежит Российской Федерации, субъектам Российской Федерации или муниципальным образованиям.

Во- вторых потребуйте Письменный мотивировочный отказ.

В- третьих, если Вы не согласны, то обжалуйте данное решение в вышестоящий орган.

В- четвертых, у Вас есть право обратиться в прокуратуру и получить разъяснение по данному факту.

В- пятых, Вы можете обратиться в суд в соответствии с положениями «Кодекс административного судопроизводства Российской Федерации» от 08.03.2015 N 21-ФЗ (ред. от 15.02.2016). В случае, если решение вынесено в Вашу пользу, но должностное лицо не исполняет его, то это квалифицируется по Ч 2 ст. 169 УК РФ. Квалифицирующим признаком по ч.2 ст. 169 УК РФ также признается наличие крупного ущерба в сумме, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей, особо крупным — шесть миллионов рублей. При этом ущерб подразумевает не только убытки, но и упущенную выгоду.

В-шестых, не поддавайтесь на уговоры и угрозы со стороны должностных лиц и не отдавайте свои денежные средства, так как тем самым Вы поощряете развитие коррупции и ее процветание.

Также важным моментом является проведение проверок по поступившим сообщениям в правоохранительные органы. Их появление и последующие действия на территории деятельности предпринимателей, зачастую застают врасплох последних.

Согласно ст. 140 УПК РФ поводами и основаниями для возбуждения уголовного дела являются:

— заявление о преступлении;

— явка с повинной;

— сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников;

Данная информация, поступающая в правоохранительные органы подлежит обязательной регистрации в книге учета согласно Приказа Генпрокуратуры России N 39, МВД России N 1070, МЧС России N 1021, Минюста России N 253, ФСБ России N 780, Минэкономразвития России N 353, ФСКН России N 399 от 29.12.2005 (ред. от 20.02.2014) «О едином учете преступлений» (вместе с «Типовым положением о едином порядке организации приема, регистрации и проверки сообщений о преступлениях», «Положением о едином порядке регистрации уголовных…

Поступившая информация проверяется дознавателем, органом дознания, следователем, руководителем следственного органа в течение 3 суток. Данный срок может продлеваться руководителем следственного органа, начальником органа дознания по мотивированному ходатайству соответственно следователя, дознавателя на 10 суток.

При проверке поступившей информации должностное лицо вправе проводить осмотр места происшествия. При этом осмотр следов преступления и иных обнаруженных предметов производится на месте производства следственного действия. Исключение составляет случаи, если для производства такого осмотра требуется продолжительное время или осмотр на месте затруднен, тогда предметы должны быть изъяты, упакованы, опечатаны, заверены подписью следователя на месте осмотра. Важным моментом является, то, что изъятию подлежат только те предметы, которые могут иметь отношение к уголовному делу.

Во время проведения следственного действия ведется протокол в соответствии со ст.166 и ст.167 УПК РФ. Все обнаруженное и изъятое при осмотре должно быть предъявлено участникам осмотра, а индивидуальные признаки и особенности изымаемых предметов зафиксированы в протоколе. Также если изымаемые предметы и документы представляют для Вас ценность, то возможна подача заявления о выдаче данных предметов, документов. Но это является лишь правом, поэтому должностные лица могут отказать, в случае приобщения их в качестве доказательств.

УПК РФ также дает право правоохранительных органам проводить обыск и выемку. Необходимо знать, что обыск и выемка в данном случае проводиться только на основании постановления следователя. Важно знать, что любое следственное действие, производимое в жилище возможно только на основании судебного решения. Перед тем как проводить данные мероприятия должностные лица должны предъявить данный документ, тем самым подтверждая законность своих действий и предложить добровольно выдать документы и предметы. Вы должны знать, что предметы и документы, изъятые из оборота, подлежат обязательному изъятию. Процедура обыска и выемки проводиться в присутствии понятых, и с ведение протокола в строгом соответствии со ст.166 и ст.167 УПК РФ. Копия протокола должна быть вручена Вам, а в случае проведения мероприятий в помещении организации- под расписку представителю администрации соответствующей организации. В случае обыска и выемки электронных носителей необходимо привлечение специалиста. УПК РФ при этом не допускает копирование информации, если это может воспрепятствовать расследованию преступления либо, по заявлению специалиста, повлечь за собой утрату или изменение информации. Электронные носители информации, содержащие скопированную информацию, передаются законному владельцу изымаемых электронных носителей информации или обладателю содержащейся на них информации. Об осуществлении копирования информации и о передаче электронных носителей информации, содержащих скопированную информацию, законному владельцу изымаемых электронных носителей информации или обладателю содержащейся на них информации в протоколе делается запись.

Важным является производство выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну , информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард, так как она производится только на основании судебного решения.

Ваши действия, если правоохранительные органы нагрянули с проверкой:

— сохраняйте спокойствие, и трезво оценивайте ситуацию.

— попросите предъявить служебное удостоверение и запишите данные должностного лица.

— попросите предъявить копию заявления, на основании которого проводиться проверка.

— внимательно ознакомьтесь с постановлением и судебным решением.

— если Вам не представлено служенное удостоверение, то в отношении Вас могут совершаться мошеннические действия ст. 159 УК РФ.

— если служебное удостоверение представлено, но подтверждения законных основания нахождения на Вашей территории нет, то действия данных лиц могут квалифицироваться по ст. 285 и ст.286 УК РФ, как злоупотребление и превышение должностных полномочий соответственно.

— если представлены все документы, но законных оснований нет, то Вы имеете право написать заявление в правоохранительные органы по факту вмешательства в предпринимательскую деятельность со ссылкой на ст.169 УК РФ, с указание всех сведений ставшими Вам известными при проведении обыска и выемки. Или обраться с жалобой в прокуратуру по факту проведения противоправных действий в отношении Вас.

Тема 1 – Преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ст.169-175 УК.

ст.169 УК - Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности.

Объект:

Родовой – отношения в сфере экономики;

Видовой – отношения в сфере экономической деятельности;

Непосредственный – отношения в сфере предпринимательской деятельности.

Понятие предпринимательской деятельности - п.1 ст.2 ГК.

Потерпевшим может быть: ИП или ЮЛ, а также физическое лицо (при первых 2-х формах деяния).

Объективная сторона:

Формальный состав;

Деяние – действие/бездействие:

· неправомерный отказ в регистрации ИП или ЮЛ – открытое, явное, нежелание ее произвести, ни смотря на, то, что представленные заявителем документы отвечают предусмотренным законом требованиям (должен быть отказ в письменной форме). Отказ в регистрации допустим в случае несоответствия состава представленных документов и состава, содержащихся в них, сведений требованиям установленным законом, поэтому отказ по другим причинным (по мотивам нецелесообразности и т.п.) незаконен;

· уклонение от регистрации ИП или ЮЛ – относительно более скрытая форма воспрепятствования законной предпринимательской деятельности, свидетельствующая о стремлении избежать регистрации ИП или ЮЛ в установленный срок. Уклонение выражается в 2-х формах: открытое – без предъявления каких-либо требований в адрес представленных документов, завуалированное – при предъявлении явно незаконных требований;

· неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности – в ст.49 ГК установлено, что отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом, можно заниматься на основании специального разрешения (лицензии). Основным НПА является ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности». Основанием отказа в выдаче лицензии являются: наличие в документах недостоверной или искаженной информации, несоответствие лицензионным требованиям и условиям, необходимым для осуществления деятельности. Отказ по иным причинам незаконен. Отказ должен быть выражен в письменной форме;

· уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности – невыполнение в установленный срок обязанности по выдаче лицензии на право осуществления определенной деятельности;

· ограничение прав и законных интересов ИП или ЮЛ в зависимости от организационно-правовой формы – может выражаться в принятии НПА или совершении действий, которые создают дискриминирующие условия деятельности ИП или ЮЛ, а также в необоснованном предоставлении отдельному ИП или ЮЛ льгот, ставящих их в преимущественное положение по отношению к другим ИП или ЮЛ, работающим на рынке того же товара;

· незаконное ограничение самостоятельности ИП или ЮЛ – может быть совершено путем установления необоснованных запретов на осуществление определенных видов деятельности или на производство определенных видов товаров, необоснованного препятствие осуществления предпринимательской деятельности в какой-либо сфере, даче указаний о первоочередной поставке, оказании услуг, выполнению работ определенному кругу покупателей (заказчиков);

· иное незаконное вмешательство в деятельности ИП или ЮЛ – незаконное проведение собраний акционеров, незаконное изъятие документов, недопущение эксплуатации помещений или земельных участков и д.р.

Преступление окончено с момента совершения любого деяния.

Субъект – специальный – должностное лицо органа исполнительной власти или регистрационной палаты, осуществляющее регистрацию или лицензирование субъектов предпринимательской деятельности.

Субъективная сторона – прямой умысел.

В ч.2 ст.169 УК состав формально-материальный.

Совершение деяние в нарушение вступившего в законную силу судебного решения – формальный состав.

Деяние, причинившее крупный ущерб (свыше 1,5 млн. рублей) – материальный состав.

Объективная сторона указанного состава преступления заключается в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности путем неправомерного отказа в регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица либо выраженное в иных формах, исчерпывающим образом описанных в диспозиции ст. 169.

Предпринимательская деятельность, как основополагающее понятие данного состава и других норм, регулирующих отношения в сфере предпринимательства, раскрывается в ст. 2 ГК РФ.

Предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказанием услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке.

Согласно закону предпринимательской деятельностью могут заниматься юридические лица и граждане без образования юридического лица. Такая деятельность может осуществляться как непосредственно собственником, так и назначенным им управляющим. Основные фонды и средства предпринимательской деятельности могут находиться в частной, государственной, муниципальной собственности, собственности общественных организаций. Возможна также смешанная собственность, объединяющая различные ее разновидности, в том числе и собственность иностранных инвесторов.

Вопросы регистрации предпринимательской деятельности регулируются ст. 23, 51 ГК РФ, а также другими нормативными правовыми актами, имеющими принципиальное значение в целях квалификации рассматриваемого преступления. К таковым, например, относится Федеральный закон от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности". Указанный и некоторые другие нормативные правовые акты устанавливают порядок и условия регистрации предпринимателей как юридических лиц, так и физических.

Неправомерный отказ в регистрации выражается в открытом нежелании осуществлять надлежащую деятельность, несмотря на полное соблюдение порядка и условий регистрации. То же касается неправомерного отказа в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление предпринимательской деятельности.

Статья 49 ГК РФ устанавливает правило, согласно которому отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом, юридическое лицо может заниматься только на основании специального разрешения (лицензии). Перечень таких видов деятельности, а также порядок и условия лицензирования регулируются вышеуказанным Федеральным законом. Таким образом, отказ в выдаче лицензии считается правомерным, если предприниматель не выполнил условия, предусмотренные нормативными правовыми актами.

К иной деятельности, воспрепятствование которой также образует состав рассматриваемого преступления, может быть отнесена любая легитимная деятельность физических или юридических лиц, имеющая экономическую направленность. Например, это может быть экономическая деятельность при отсутствии элементов предпринимательства (садовое товарищество и т.п.).

Если отказ в регистрации или выдаче лицензии представляют собой открытое нежелание осуществлять правомерную деятельность, то уклонение от регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица есть завуалированная форма отказа от выполнения правовых обязанностей. Например, должностное лицо может отказать в приеме документов под предлогом отсутствия необходимых специалистов, что делать непозволительно.

Под ограничением прав и законных интересов следует понимать воспрепятствование в какой-либо форме законной предпринимательской деятельности посредством различного рода создания препятствий для осуществления хозяйствования. Например, назначение не вызываемых необходимостью частых аудиторских проверок.

Ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица заключается в различного рода неправомерном ограничении прав и возможностей хозяйствующего субъекта. Это может быть, например, властное ограничение объемов производства или приказное изменение ассортимента выпускаемой продукции.

С объективной стороны рассматриваемое деяние считается оконченным с момента совершения хотя бы одного из перечисленных в диспозиции статьи действий (бездействий) (формальный состав).

Субъективная сторона деяния характеризуется прямым умыслом. Мотивы и цели не являются обязательными признаками данного преступления.

Субъект преступления – должностное лицо, использующее свое служебное положение для воспрепятствования законной предпринимательской деятельности.

В ч. 2 ст. 169 определены квалифицирующие признаки деяний, предусмотренных ч. 1 ст. 169 и совершенных в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинивших крупный ущерб.

Под нарушением вступившего в законную силу судебного акта следует понимать фактическое игнорирование должностным лицом правомочного решения общего, арбитражного суда или мирового судьи.

Крупным ущербом, согласно примечанию к ст. 169 УК РФ, является ущерб, превышающий 1 млн 500 тыс. рублей.

С объективной стороны преступление, заключающееся в воспрепятствовании законной предпринимательской деятельности, причинившее крупный ущерб, относится к разряду материальных составов и считается оконченным с момента наступления соответствующего последствия.

Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (ст. 169 УК РФ).

Непосредственным объектом преступления выступают общественные отношения в сфере реализации гарантированных Конституцией РФ прав граждан на свободное использование своих способностей и имущества для осуществления предпринимательской и иной не запрещенной законом деятельности (ст. 8).

С объективной стороны это преступление совершается в одной из следующих форм:

1) неправомерный отказ в государственной регистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица;

2) уклонение от их регистрации;

3) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности;

4) уклонение от его выдачи;

5) ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы;

6) незаконное ограничение самостоятельности;

7) иное незаконное вмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица.

Для квалификации содеянного достаточно совершения хотя бы одного из перечисленных действий (одного бездействия).

Неправомерный отказ в регистрации или выдаче специального разрешения выражается в вынесении должностным лицом необоснованного незаконного решения. При этом состав преступления отсутствует, если запрашиваемая деятельность не подлежит регистрации, лицензированию либо является незаконной.

Уклонение имеет более завуалированный характер и выражается в невынесении без достаточных оснований в установленный срок какого-либо решения (о регистрации, выдаче лицензии или об отказе в регистрации или выдаче лицензии). Уклонение может также выражаться в непринятии документов, подаваемых на регистрацию, получении их должностным лицом без соответствующей регистрации в журнале входящей корреспонденции и невыдаче документа, подтверждающего их прием. В отличие от неправомерного отказа, уклонение имеет длящийся характер.

От уклонения следует отличать ситуации, когда заявление оставлено без движения или рассмотрения, потому что заявителем представлены не все документы или не произведена полная оплата регистрационных действий.

Ограничение прав и законных интересов может выражаться в ущемлении прав и законных интересов предпринимателя, в том, что предпочтение отдается лишь одним из них, кому-то из них создаются благоприятные условий деятельности, а кому-то наоборот и т.п. При этом критерием наличия (или отсутствия) такой дискриминации должна выступать организационно-правовая форма. Чаще всего условия дифференцируются в зависимости от формы собственности организации, что не образует данного состава.

Незаконное ограничение самостоятельности представляет собой вмешательство в деятельность предпринимателя, ограничение свободы выбора контрагентов, принятия кадровых решений, определения ценовой политики, заключения сделок как по кругу лиц, так и по территории или видам товаров.

Иное незаконное вмешательство может выражаться в необоснованном закрытии предприятия, приостановке его деятельности, необоснованном направлении контролирующих и проверяющих организаций и т.п.

Состав преступления сконструирован как формальный, т.е. деяние окончено с момента совершения любого из перечисленных в нем действий (бездействия).

Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом. Мотивы и цели могут иметь различный характер и, как правило, на квалификацию содеянного не влияют. Некоторые формы преступления, например уклонение, могут служить завуалированным способом вымогательства взятки.

Субъект преступления специальный - должностное лицо, использующее свое служебное положение.

Квалифицирующие признаки I степени (ч. 2 ст. 169 УК) выражаются в совершении того же деяния в нарушение вступившего в законную силу судебного акта либо в причинении крупного ущерба (свыше 1,5 млн руб.).

В первом случае дополнительным объектом выступают интересы правосудия. Субъектом преступления здесь может являться как лицо, которое первоначально отказало в регистрации, выдачи лицензии и т.п., так и лицо, которое не принимало решения по первоначальному регистрационному действию, однако совершило указанные действия вопреки вступившему в законную силу судебному решению.

40. Незаконное предпринимательство. Незаконное образование (создание, реорганизация) юридического лица.

Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ) и незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ).

Незаконная банковская деятельность является частным случаем незаконного предпринимательства. Банковская деятельность - особый вид предпринимательства, обусловленный запретом на ее совмещение с любыми иными видами предпринимательской деятельности, особым органом регистрации и лицензирования, необходимостью лицензирования не только самой деятельности, но и отдельных ее видов (например, осуществления валютных операций; обслуживания населения), повышенными требованиями к уставному капиталу и т.п.

Непосредственным объектом преступления являются общественные отношения в сфере реализации установленного порядка осуществления предпринимательской (ст. 171 УК) или банковской (ст. 172 УК) деятельности.

Объективная сторона этих преступлений может выражаться в любой из следующих форм:

1) осуществление без регистрации предпринимательской (ст. 171), банковской (ст. 172) деятельности или отдельных банковских операций (ст. 172);

2) осуществление без специального разрешения (лицензии) предпринимательской (ст. 171), банковской (ст. 172) деятельности или отдельных банковских операций (ст. 172), когда такое разрешение (лицензия) обязательно.

Регистрация предпринимательской или банковской деятельности является юридическим фактом, с которым связывается появление нового хозяйствующего субъекта: индивидуального предпринимателя, коммерческой организации - юридического лица, банковского учреждения, обладающих обособленным имуществом и способных участвовать в коммерческом обороте.

Если без регистрации осуществляются запрещенные виды деятельности (торговля оружием, наркотическими средствами; эксплуатация проституции; содержание притонов, подпольных казино и т.п.) это не образует состава данного преступления, а квалифицируется по специальным нормам УК.

Помимо двух альтернативных форм совершения этого преступления, объективная сторона содержит также альтернативные криминообразующие признаки: причинение крупного ущерба гражданам, организациям или государству либо извлечение дохода в крупном размере. В соответствии с примечанием к ст. 169 УК крупный размер должен превышать 1,5 млн руб. В первом случае состав преступления материальный, а при извлечении дохода формальный.

В состав причиненного при незаконном предпринимательстве или незаконной банковской деятельности ущерба принято включать и суммы неуплаченных налогов (поскольку с незарегистрированной деятельности таковые уплачиваться не могут). Дополнительная квалификация при этом по ст. 199 УК не требуется. Действия лица, занимающегося частной медицинской практикой или частной фармацевтической деятельностью без соответствующего разрешения (лицензии), если они повлекли по неосторожности причинение вреда здоровью или смерть человека, надлежит квалифицировать по соответствующей части ст. 235 УК РФ. В том случае, когда осуществление такой деятельности без разрешения (лицензии) не повлекло последствий, указанных в ст. 235 УК РФ, но при этом был причинен крупный ущерб либо извлечен доход в крупном или особо крупном размере, действия лица квалифицируются по ст. 171 УК.

Обязательным признаком материального состава преступления является причинная связь.

Субъективная сторона при причинении ущерба может характеризоваться прямым или косвенным умыслом, а при извлечении дохода - только прямым.

Субъект преступления общий - физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста. При осуществлении зарегистрированной предпринимательской деятельности без лицензии в качестве субъекта выступает руководитель организации.

Квалифицирующие признаки и в том, и в другом составе характеризуются совершением преступления организованной группой или извлечением дохода в особо крупном (более 6 млн руб.) размере.

Незаконное образование (создание, реорганизация) юридического лица (ст. 173 УК РФ) .

Основным непосредственным объектом преступления выступают общественные отношения в сфере реализации установленного порядка создания и реорганизации юридического липа. Дополнительным объектом могут признаваться имущественные права и законные интересы отдельных граждан, предприятий, организаций или государства в целом. Статья 50 ГК РФ дифференцирует юридических лиц на коммерческие и некоммерческие организации.

Объективная сторона преступления выражается в образовании (создании, реорганизации) юридического лица через подставных лиц. Помимо создания или реорганизации юридического лица, объективная сторона преступления может выражаться в представлении регистрирующему органу данных, повлекших внесение в Единый государственный реестр юридических лиц измененных сведений о подставных лицах (об уступке доли, увеличении чьей-либо доли, включении в состав организации новых учредителей (участников) ит.п.).

Законодатель указывает в качестве своеобразного способа совершения этого преступления - образование юридического лица через подставных лиц. Согласно примечанию к ст. 173.1 УК под подставными понимаются лица, «которые являются учредителями (участниками) юридического лица или органами управления юридического лица, путем введения в заблуждение либо без ведома которых были внесены данные о них в Единый государственный реестр юридических лиц, а также лица, которые являются органами управления юридического лица, у которых отсутствует цель управления юридическим лицом».

По законодательной конструкции состав преступления формальный, однако момент его окончания в законе точно не определен. Исходя из необходимости толковать все сомнения в пользу виновного, следует признать моментом окончания этого преступления государственную регистрацию. Поэтому действия, предшествующие регистрации (введение в заблуждение подставных лиц, подписание у них документов якобы другого содержания или по другому решению учредителей, представление документов в регистрирующий орган и т.п.), непосредственно направленные на регистрацию юридического лица с использованием подставных лиц, но не завершенные ею по не зависящим от виновного обстоятельствам, квалифицируются как покушение.

Субъективная сторона посягательства - прямой умысел.

Субъект преступления общий - физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста. При реорганизации в этом качестве нередко выступает руководитель юридического лица или его заместитель.

Квалифицирующими признаками законодатель называет:

а) совершение преступления лицом с использованием своего служебного положения и (или)

б) группой лиц по предварительному сговору (ч. 2 ст. 173 УК).

Использование лицом своего служебного положения может выражаться во влиянии на принимаемое другими участниками организации решение посредством их обмана, уговора, подкупа, запугивания и т.п.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем (ст. 174, 174.1 УК РФ).

Основной непосредственный объект рассматриваемых преступлений - общественные отношения в сфере реализации установленного порядка проведения финансовых операций и совершения сделок, исключающего вовлечение в хозяйственный оборот и участие в нем денежных средств и имущества, добытых преступным путем.

Дополнительный объект - имущественные интересы физических и юридических лиц.

Предметом преступления являются денежные средства и иное имущество, приобретенные преступным путем.

Денежные средства могут быть выражены в российской или в иностранной валюте, в наличной или безналичной форме.

К иному имуществу в силу ст. 128 ГК в частности относятся вещи, ценные бумаги, имущественные права. Имущество может быть как движимым, так и недвижимым; это и старинные монеты, произведения культуры и искусства, антиквариат, ювелирные изделия, украшения и т.п. Разновидностью имущества может выступать и само предприятие как единый имущественно-хозяйственный комплекс.

Имущество, включая денежные средства, должно быть получено преступным путем (хищение, торговля оружием, наркотиками, эксплуатация проституции и т.п.). При этом наличия преюдициального приговора не требуется - достаточно установить в ходе расследования сам факт преступного происхождения имущества и осведомленность об этом виновных лиц.

Применительно к ст. 174 УК речь идет об имуществе, заведомо добытом преступным путем другими лицами (не принимавшими непосредственного участия в преступлении, результаты которого легализуются), а в ст. 174.1 - о легализации имущества, добытого в результате преступления самим виновным (участником предикатного преступления).

С объективной стороны легализация выражается в совершении сделок или финансовых операций с указанным имуществом.

По законодательной конструкции составы преступлений формальные.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом и наличием специальной цели - придать правомерный вид владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом.

При отсутствии такой цели состав данного преступления отсутствует. Это означает, что виновный не просто распоряжается имуществом, добытым преступным путем, как своим собственным, а стремится придать преступно приобретенному видимость законно полученного (по наследству, в результате дарения или безвозмездного пользования и т.п.).

Субъект преступления специальный. В соответствии со ст. 174 это лица, которые не принимали непосредственного участия в легализуемом преступлении, а согласно ст. 1741, наоборот, лица, принимавшие участие в предикатном (легализуемом) преступлении.

Для вменения ст. 174 УК лицу, совершившему финансовые операции и другие сделки, должно быть достоверно известно, что денежные средства или иное имущество приобретены другими лицами преступным путем. Знание о преступном характере приобретения имущества не означает, однако, что лицу, легализующему это имущество, должны быть достоверно известны все обстоятельства такого приобретения.

Если лицом был заключен договор купли-продажи в целях легализации имущества, полученного им в результате преступления, и покупатель, осознавая указанное обстоятельство, приобрел это имущество для придания правомерного вида владению, пользованию или распоряжению им, то действия покупателя надлежит квалифицировать по ст. 174 УК, а действия продавца - по ст. 174.1 УК (п. 14 пост. № 32 Пленума Верховного Суда РФ от 7 июля 2015 г. «О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем»).

Квалифицирующим признаком I степени (ч. 2 ст. 174, ч. 2 ст. 1741 УК) выступает крупный размер, который должен превышать 1,5 млн руб. При совершении продолжаемого преступления крупный размер исчисляют исходя из всех входящих в объективную сторону преступления финансовых операций или сделок по легализации.

В качестве квалифицирующих признаков II степени установлены совершение преступления группой лиц по предварительному сговору (п. «а» ч. 3 ст. 174, п. «а» ч. 3 ст. 1741 УК) и лицом с использованием своего служебного положения (п. «б» ч. 3 ст. 174, п. «б» ч. 3 ст. 1741 УК).

Квалифицирующие признаки III степени имеют место, когда преступление совершено организованной группой (п. «а» ч. 4 ст. 174, п. «а» ч. 4 ст. 1741 УК) или в особо крупном размере (п. «б» ч. 4 ст. 174, п. «б» ч. 4 ст. 1741 УК).

Особо крупный размер формализован в примечании к ст. 174 УК и должен в обоих случаях превышать 6 млн руб.